北京金融法院消息，近日，北京金融法院審理了上訴人馮某訴廣東證監(jiān)局、證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、罰款及行政復(fù)議、行政賠償一案。

據(jù)悉，2023年11月，廣東證監(jiān)局兩名調(diào)查人員前往馮某住址調(diào)查，馮某拒不配合，并暴力毆打調(diào)查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀，造成調(diào)查人員身體傷害。廣東證監(jiān)局決定責(zé)令馮某改正，處以30萬(wàn)元的罰款。馮某不服，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。證監(jiān)會(huì)決定維持廣東證監(jiān)局決定。馮某亦不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟。2025年2月10日，該院駁回了馮某的訴訟請(qǐng)求。馮某不服，向北京金融法院提起上訴，請(qǐng)求撤銷(xiāo)一審判決。

在此前的行政處罰決定書(shū)中，馮某辯稱(chēng)現(xiàn)場(chǎng)毆打行為屬于過(guò)激反應(yīng)，還稱(chēng)其家庭困難，事后極其后悔并表示真誠(chéng)道歉。

造成調(diào)查人員身體傷害

據(jù)悉，該案是北京金融法院審理的首例當(dāng)事人因拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員依法調(diào)查而引發(fā)的行政處罰二審案件。

2024年3月29日，廣東證監(jiān)局對(duì)馮某作出行政處罰決定書(shū)。

處罰決定書(shū)內(nèi)容顯示：廣東證監(jiān)局在對(duì)相關(guān)案件依法行使調(diào)查職權(quán)過(guò)程中，需就涉案事項(xiàng)詢(xún)問(wèn)馮某。2023年5月29日至11月14日，調(diào)查人員多次通過(guò)電話(huà)、短信以及相關(guān)單位協(xié)助聯(lián)系等方式，要求馮某配合調(diào)查，但馮某或拒不接聽(tīng)、不回復(fù)電話(huà)、短信，或接聽(tīng)后拒絕配合調(diào)查。2023年11月14日17時(shí)，廣東證監(jiān)局兩名調(diào)查人員前往馮某在證券賬戶(hù)開(kāi)立資料中留存的聯(lián)系住址，表明身份后要求馮某配合調(diào)查，但馮某仍拒不配合，并暴力毆打調(diào)查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀，造成調(diào)查人員身體傷害。

以上事實(shí)，有相關(guān)通訊記錄、執(zhí)法記錄儀記錄、約談材料、詢(xún)問(wèn)筆錄、公安機(jī)關(guān)案件接報(bào)回執(zhí)、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

廣東證監(jiān)局認(rèn)定馮某的行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。廣東證監(jiān)局決定責(zé)令馮某改正，處以30萬(wàn)元的罰款。

庭審中，合議庭圍繞被訴處罰決定是否存在無(wú)效情形，被訴復(fù)議決定是否合法，馮某是否構(gòu)成拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的行為等爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了法庭調(diào)查，并組織各方當(dāng)事人進(jìn)行了辯論，充分聽(tīng)取了各方當(dāng)事人的訴訟意見(jiàn)。

該案由北京金融法院黨組成員、副院長(zhǎng)宋毅擔(dān)任審判長(zhǎng)，廣東證監(jiān)局二級(jí)巡視員劉杰作為行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴。廣東證監(jiān)局負(fù)責(zé)人劉杰全程參加庭審，發(fā)表了對(duì)于本案處理及實(shí)質(zhì)化解行政爭(zhēng)議的意見(jiàn)，“出庭又出聲”，表達(dá)了證券監(jiān)管部門(mén)依法打擊證券違法行為，同時(shí)充分保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的意見(jiàn)。

北京金融法院表示，近來(lái)，高度重視并積極推動(dòng)行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，在實(shí)質(zhì)化解行政爭(zhēng)議，推動(dòng)提升金融監(jiān)管法治化水平，促進(jìn)依法行政，服務(wù)保障國(guó)家金融戰(zhàn)略實(shí)施等方面發(fā)揮了積極作用。

辯稱(chēng)現(xiàn)場(chǎng)毆打?qū)儆谶^(guò)激反應(yīng)

根據(jù)當(dāng)時(shí)廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書(shū)，應(yīng)馮某的要求，廣東證監(jiān)局于2024年2月29日召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述和申辯。

馮某在申辯材料和聽(tīng)證過(guò)程中提出：其一，因客觀(guān)原因不存在拒不接聽(tīng)、不回復(fù)電話(huà)、短信的情況，現(xiàn)場(chǎng)毆打行為屬于過(guò)激反應(yīng)，不是為了阻礙調(diào)查人員執(zhí)行公務(wù)；其二，事先不清楚依法應(yīng)當(dāng)配合證券監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查工作；其三，其系初犯，家庭困難，事后極其后悔并表示真誠(chéng)道歉。綜上，請(qǐng)求減輕或免除處罰。

經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為：

第一，即便在個(gè)別時(shí)候可能存在不方便接聽(tīng)電話(huà)的情況，但馮某清晰、明確拒絕配合調(diào)查的事實(shí)清楚，證據(jù)充分，導(dǎo)致調(diào)查工作推進(jìn)受阻，且使用暴力手段毆打調(diào)查人員，以致調(diào)查人員受傷。

第二，證券監(jiān)管部門(mén)依法履行職責(zé)，打擊證券市場(chǎng)違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，對(duì)當(dāng)事人及與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人進(jìn)行檢查、調(diào)查，有關(guān)單位、個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，否則要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三，考慮到馮某事發(fā)后能夠配合相關(guān)案件的調(diào)查工作，提供證據(jù)材料，減輕其違法行為的危害后果，并綜合其系初次違法、認(rèn)錯(cuò)悔過(guò)、家庭困難等情況，對(duì)其罰款在法定幅度內(nèi)予以調(diào)減。綜上，對(duì)當(dāng)事人有關(guān)申辯意見(jiàn)部分予以采納，并調(diào)減罰款金額。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令馮某改正，處以30萬(wàn)元罰款。

排版：汪云鵬

校對(duì)：王朝全???