近日，多家第三方投顧企業(yè)密集被罰。

券商中國(guó)記者梳理發(fā)現(xiàn)，這些投顧企業(yè)的違規(guī)行為主要包括：個(gè)別投顧公開(kāi)分析和推薦個(gè)股；存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳、承諾或保證投資收益的行為；個(gè)別未注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議；投資建議依據(jù)不充分、未向客戶(hù)說(shuō)明投資建議依據(jù)來(lái)源等。有的第三方投顧被責(zé)令改正并暫停新增客戶(hù)3個(gè)月。

地方證監(jiān)局表示，違規(guī)投顧企業(yè)應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平。

客戶(hù)招攬行為不規(guī)范

4月11日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，和訊信息科技有限公司存在以下違規(guī)行為：一是未能對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管理；二是證券投顧業(yè)務(wù)的推廣和客戶(hù)招攬行為不規(guī)范，存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳、承諾或保證投資收益的行為；三是未有效執(zhí)行對(duì)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)；四是向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)未告知客戶(hù)證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼；五是合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不健全，對(duì)從業(yè)人員通過(guò)自媒體平臺(tái)展業(yè)缺乏有效管理。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三條、第八條、第十一條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第二十四條的規(guī)定，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

“你公司應(yīng)當(dāng)高度重視，對(duì)上述問(wèn)題認(rèn)真整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，并于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。”北京證監(jiān)局稱(chēng)。

承諾投資收益

3月27日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)湖南愛(ài)贏證券投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，湖南愛(ài)贏證券投資顧問(wèn)有限公司存在以下問(wèn)題：合規(guī)審核與內(nèi)部管理不到位；虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳，承諾投資收益；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議；信息公示及風(fēng)險(xiǎn)提示不到位。

湖南證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十二條、第十九條、第二十四條第二款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十九條、第二十四條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

“你公司應(yīng)高度重視，對(duì)上述問(wèn)題認(rèn)真整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并于收到本決定書(shū)之日起一個(gè)月內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況?！焙献C監(jiān)局稱(chēng)。

個(gè)別投顧公開(kāi)分析和推薦個(gè)股

3月21日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)鼎信匯金（北京）投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：一是合規(guī)管理機(jī)制不健全；二是服務(wù)留痕記錄不完備；三是個(gè)別證券投資顧問(wèn)公開(kāi)分析和推薦個(gè)股；四是個(gè)別從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的客服人員未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)第九條、第二十七條、第三十一條以及《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)第十七條第一款、第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條、《管理辦法》第五十一條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。該公司應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平。該公司應(yīng)于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向北京證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

投資者適當(dāng)性管理不當(dāng)

3月4日，北京證監(jiān)局對(duì)北京中富金石咨詢(xún)有限公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶(hù)3個(gè)月行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：一是合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善；二是投資者適當(dāng)性管理不當(dāng)；三是未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)；四是誤導(dǎo)性宣傳、承諾收益；五是投資建議依據(jù)不充分、未向客戶(hù)說(shuō)明投資建議依據(jù)來(lái)源；六是投訴處理機(jī)制不健全。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十六條、第十八條、第二十二條、第二十四條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十八條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶(hù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局表示，該公司應(yīng)采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，整改期間需按月報(bào)送整改報(bào)告。公司總部及分支機(jī)構(gòu)在暫停期間不得簽約新客戶(hù)、老客戶(hù)服務(wù)期結(jié)束后不得續(xù)約、不得以“投資者教育”等名義變相開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。暫停新增客戶(hù)期滿(mǎn)后，該公司應(yīng)當(dāng)向北京證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改情況，北京證監(jiān)局將視整改情況組織驗(yàn)收，驗(yàn)收完成前，不得新增客戶(hù)。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒????????

排版：劉珺宇

校對(duì)：高源

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