12月13日，北京證券交易所發(fā)布《關(guān)于做好北京證券交易所存量上市公司證券代碼切換準(zhǔn)備工作的通知》（下稱《通知》），向市場(chǎng)明確了存量上市公司代碼切換工作的業(yè)務(wù)連續(xù)和技術(shù)準(zhǔn)備要求。在業(yè)內(nèi)人士看來，啟動(dòng)存量上市公司代碼切換工作，標(biāo)志著北交所代碼切換工作邁入新階段。

代碼切換，投資者權(quán)益不受影響

在存量上市公司新舊代碼對(duì)應(yīng)關(guān)系方面，《通知》提出，2024年4月22日以前上市的存量上市公司，股票代碼前三位變更為920，后三位保持不變。切換后股票代碼重復(fù)的，對(duì)后上市公司按照上市時(shí)間先后順序逐家對(duì)第四位代碼做遞進(jìn)處理，直至股票代碼與切換后其他公司的股票代碼不重復(fù)。存量上市公司股票新舊代碼對(duì)照表見附件。

《通知》細(xì)化了切換前后的業(yè)務(wù)連續(xù)要求。根據(jù)安排，本次代碼切換不會(huì)影響北交所市場(chǎng)整體運(yùn)行，上市公司身份不變、投資者合法權(quán)益不變、二級(jí)市場(chǎng)交易不變、相關(guān)業(yè)務(wù)辦理不變。如行情連續(xù)、持股收益連續(xù)、稅收計(jì)算連續(xù)、數(shù)據(jù)報(bào)送連續(xù)等。

具體來看，在投資者持倉方面，投資者所持原代碼下的證券持倉，自切換日起變更為新代碼，切換前后投資者持股相關(guān)信息除證券代碼外均保持不變，持股時(shí)間連續(xù)計(jì)算。個(gè)人轉(zhuǎn)讓原始股所得稅方面，個(gè)人持有原始股情況不受代碼切換影響。

在上市公司股東股份管理方面，代碼切換后，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人和持有5%以上股份的股東（以下統(tǒng)稱大股東）、董事、監(jiān)事（如有）、高級(jí)管理人員的限售、減持等股份變動(dòng)管理等要求保持不變，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照證監(jiān)會(huì)、北交所的相關(guān)要求，遵守限售、減持等股份變動(dòng)管理等有關(guān)規(guī)定。

融資融券業(yè)務(wù)方面，股票代碼切換完成后，按原代碼產(chǎn)生的未了結(jié)合約按照新代碼繼續(xù)有效，辦理展期、保證金余額計(jì)算、維保比例計(jì)算等投資者權(quán)益不受代碼切換影響。對(duì)大股東、董事、監(jiān)事（如有）、高級(jí)管理人員、持有原始股的股東等的融資融券交易限制應(yīng)當(dāng)按照新代碼進(jìn)行控制。

支持新老代碼關(guān)聯(lián)查詢個(gè)股行情、交易明細(xì)數(shù)據(jù)

北交所高度重視投資者參與便利性，在尊重市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的技術(shù)路徑基礎(chǔ)上，要求各方采取有效方式，為代碼切換后投資者參與交易提供便利，如支持新老代碼關(guān)聯(lián)查詢個(gè)股行情、交易明細(xì)數(shù)據(jù)等。

《通知》要求，自代碼切換生效日起，各市場(chǎng)機(jī)構(gòu)向投資者揭示的行情界面，應(yīng)根據(jù)股票在北交所上市以來的行情信息按照新代碼連續(xù)展示；原精選層平移至北交所的公司，行情自其進(jìn)入原精選層掛牌時(shí)起連續(xù)展示。

投資者使用新舊代碼均可查詢北交所個(gè)股行情和公司公告等股票信息。若投資者輸入新代碼時(shí)，查詢結(jié)果為個(gè)股在北交所上市期間（含原精選層掛牌期間）的完整信息；若輸入原代碼時(shí)，優(yōu)先顯示個(gè)股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層掛牌期間的完整信息，同時(shí)關(guān)聯(lián)顯示對(duì)應(yīng)新代碼在北交所上市期間（含原精選層掛牌期間）的股票信息供投資者便捷選擇。

投資者交易明細(xì)和持有收益查詢方面，《通知》要求，對(duì)于交易明細(xì)，會(huì)員應(yīng)支持投資者使用新舊代碼均可查詢股票自上市以來（含原精選層掛牌期間）的完整交易記錄。對(duì)于持有收益，應(yīng)確保代碼切換前后能夠連續(xù)計(jì)算。投資者持倉、交易明細(xì)等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)遵循新老劃斷原則，代碼切換前按照原代碼展示，代碼切換后使用新代碼展示。

本次代碼切換采用“一體推進(jìn)、試點(diǎn)先行”的工作思路。北交所表示，“一體推進(jìn)”，是指涉及單位一體統(tǒng)籌、業(yè)務(wù)技術(shù)一體調(diào)整、市場(chǎng)影響一體評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防控一體推進(jìn)。“試點(diǎn)先行”，是指要堅(jiān)持穩(wěn)起步，強(qiáng)化底線思維，在審慎做好各項(xiàng)工作準(zhǔn)備的前提下，先行選取一小部分股票作為切換試點(diǎn)，試點(diǎn)股票順利完成切換并平穩(wěn)運(yùn)行一段時(shí)間后，再行推廣至全市場(chǎng)存量上市公司。

北交所表示，自即日起，證券公司等各市場(chǎng)參與者即可啟動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備工作，同步做好投資者服務(wù)和培訓(xùn)。北交所將在工作全面就緒后，向市場(chǎng)發(fā)布通知，正式切換存量上市公司證券代碼。

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責(zé)編：葉舒筠

校對(duì)：冉燕青?