修訂后的《期貨公司居間人管理辦法》（下稱《辦法》），日前由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（下稱協(xié)會(huì)）對(duì)外發(fā)布。新規(guī)旨在強(qiáng)化期貨居間人管理，將于8月1日起正式施行。

在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，這為期貨公司居間人管理進(jìn)一步明確了規(guī)則，保護(hù)投資者利益，防范違規(guī)行為，有助于推動(dòng)期貨業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

五大要點(diǎn)引關(guān)注

據(jù)介紹，為加強(qiáng)期貨居間人管理、規(guī)范居間人行為，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)于2021年9月發(fā)布了《辦法》?！掇k法》試行4年來(lái)，對(duì)于壓實(shí)期貨公司居間人管理主體責(zé)任、規(guī)范期貨公司居間人管理、防范化解居間活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)交易者合法權(quán)益發(fā)揮了積極作用。

為引導(dǎo)期貨公司進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，更好地服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和中國(guó)式現(xiàn)代化，協(xié)會(huì)結(jié)合期貨居間人展業(yè)現(xiàn)狀及自律管理實(shí)踐，對(duì)《辦法》進(jìn)行了修改完善，進(jìn)一步明確規(guī)范了期貨公司居間合作條件、居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測(cè)、居間人禁止性行為、居間人培訓(xùn)管理等要求。

本次修訂重點(diǎn)圍繞五大方面：

一是進(jìn)一步完善期貨公司開展居間合作要求。明確期貨公司不得與已經(jīng)與其他期貨公司存在存續(xù)合作關(guān)系的居間人開展合作。為防止利益沖突，增加居間人的配偶、父母、子女及子女配偶不得成為該居間人名下客戶的相關(guān)要求；規(guī)定“機(jī)構(gòu)客戶的法定代表人、實(shí)際控制人及其工作人員”不得成為所在機(jī)構(gòu)的居間人。

二是完善居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測(cè)要求。將居間人名下客戶存在交易行為趨同、配資嫌疑等情形納入期貨公司日常監(jiān)測(cè)范圍，明確期貨公司對(duì)名下客戶數(shù)量、權(quán)益較多的居間人的監(jiān)測(cè)報(bào)告要求。

三是強(qiáng)化期貨公司對(duì)居間人的全流程管理。強(qiáng)化居間人培訓(xùn)管理，進(jìn)一步明確居間人完成職業(yè)培訓(xùn)及持續(xù)培訓(xùn)的相關(guān)要求，強(qiáng)調(diào)期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)居間人的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，督促居間人及時(shí)完成培訓(xùn)。強(qiáng)化居間人合規(guī)評(píng)估，要求期貨公司持續(xù)跟蹤評(píng)估居間人合規(guī)及誠(chéng)信情況，并定期向協(xié)會(huì)提交居間人合規(guī)情況評(píng)估報(bào)告。

四是加強(qiáng)對(duì)期貨公司開展居間合作的自律管理。明確協(xié)會(huì)建立期貨公司居間人管理重點(diǎn)監(jiān)測(cè)名單，并持續(xù)加強(qiáng)對(duì)名單中期貨公司的督導(dǎo)，加大自律檢查力度。將期貨公司對(duì)居間人名下客戶投訴的應(yīng)對(duì)處理情況等納入處罰范圍。

五是完善居間人退出機(jī)制。為更好保護(hù)交易者合法權(quán)益，本次修訂進(jìn)一步強(qiáng)化期貨公司居間人管理主體責(zé)任，完善了居間人退出機(jī)制，以強(qiáng)化“零容忍”震懾。此外，《辦法》還結(jié)合市場(chǎng)實(shí)踐對(duì)期貨公司居間人管理制度內(nèi)容、盡職調(diào)查、投訴糾紛處理、回訪要求、居間報(bào)酬等進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范。

壓實(shí)期貨公司管理職責(zé)

從新規(guī)的具體內(nèi)容看，一大核心是壓實(shí)了期貨公司對(duì)居間人的管理職責(zé)。

其中，《辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對(duì)居間人名下客戶進(jìn)行回訪并完整記錄，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)測(cè)機(jī)制，采取技術(shù)手段，對(duì)居間人名下客戶的期貨交易賬戶及其交易設(shè)備的 IP 地址、MAC 信息等進(jìn)行有效監(jiān)控。對(duì)于存在交易頻繁、虧損較大、手續(xù)費(fèi)較高、賬戶交易行為趨同等情形的客戶，期貨公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注并進(jìn)行持續(xù)跟蹤回訪，核查居間人是否存在配資、代理客戶交易、利益輸送等行為。對(duì)于月末名下客戶數(shù)量超過(guò)20名或者客戶權(quán)益超過(guò)200萬(wàn)元的居間人，期貨公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告對(duì)其名下客戶的異常交易監(jiān)測(cè)及持續(xù)跟蹤回訪情況。

此外，《辦法》第二十四條要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人合規(guī)評(píng)估機(jī)制，定期向協(xié)會(huì)提交居間人合規(guī)情況評(píng)估報(bào)告，持續(xù)跟蹤評(píng)估居間人合規(guī)及誠(chéng)信情況，加強(qiáng)對(duì)居間人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測(cè)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。期貨公司開展居間合作符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交居間人合規(guī)情況評(píng)估報(bào)告：（一）月末合作居間人數(shù)量超過(guò)50名；（二）月末居間人名下客戶數(shù)量超過(guò)5000名；（三）月末居間人名下客戶權(quán)益超過(guò)5億元；（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。前款所列情形之外的期貨公司應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，提交居間人合規(guī)情況評(píng)估報(bào)告。

校對(duì)：呂久彪???