浙江證監(jiān)局今日發(fā)布行政監(jiān)管措施，決定對浙江同花順云軟件有限公司總經理趙遠、合規(guī)專員吳杰采取監(jiān)管談話，稱兩人對公司的合規(guī)管理負有責任。

根據(jù)公告，經查，同花順軟件存在營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務過程中合規(guī)管控不到位。

11月18日，浙江證監(jiān)會發(fā)布公告，同花順軟件存在上述不合規(guī)活動，根據(jù)相關規(guī)定，以及《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，決定對同花順軟件采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。?

浙江證監(jiān)局今日還對海南港澳資訊產業(yè)股份有限公司杭州分公司出具警示函，稱發(fā)現(xiàn)港澳資訊存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號開展投資咨詢業(yè)務，網絡直播不規(guī)范的情形；公司治理和內部控制不規(guī)范，存在服務留痕記錄不完備的情形。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對港澳資訊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求應切實增強合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

在本輪行情火爆，一些社交平臺薦股熱，沒有投顧資質的也在上網薦股，引導投資者入局。一些有投顧資格的公司為了擴大業(yè)務，也走在違規(guī)邊緣。

2021年10月，證監(jiān)會機構部發(fā)布《機構監(jiān)管情況通報（第86期）》，對券商、基金、投資咨詢公司開展網絡直播提出明確要求，要求禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為；證券公司工作人員通過網絡直播發(fā)表評論時，應當保持客觀、專業(yè)的態(tài)度，主要圍繞經濟形勢分析、市場變化評論、經濟數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面。

11月上旬，深圳有證券投資咨詢機構收到深圳證監(jiān)局通知，通知要求咨詢機構“對于公司管理賬號發(fā)布內容和直播素材應事先進行合規(guī)審核，直播過程中合規(guī)應有效監(jiān)控和干預，嚴禁直播薦股”。

遼寧證監(jiān)局近日發(fā)布公告，中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營業(yè)部被出具警示函。

遼寧證監(jiān)局公告，其問題主要有：客戶回訪工作不到位；客戶經理從事回訪工作；部分網絡直播未報備也未進行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。