【導(dǎo)讀】證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)廣發(fā)證券上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格

中國(guó)基金報(bào)記者 曹雯璟

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，核準(zhǔn)廣發(fā)證券上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格。這是今年以來(lái)第三家獲此業(yè)務(wù)資格的券商，此前兩家分別是國(guó)元證券及財(cái)信證券。

廣發(fā)證券表示，獲得上市證券做市交易資格后，公司將繼續(xù)加大做市交易等資本中介型業(yè)務(wù)投入，利用穩(wěn)定的做市交易系統(tǒng)，為中國(guó)市場(chǎng)的做市業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)廣發(fā)證券上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格

近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)廣發(fā)證券股份有限公司上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》。

證監(jiān)會(huì)表示，廣發(fā)證券《關(guān)于申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并開(kāi)展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的函》（廣發(fā)證〔2024〕2號(hào)）、《廣發(fā)證券開(kāi)展上市證券做市交易業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)明》及相關(guān)文件收悉。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、核準(zhǔn)你公司上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格。

二、你公司應(yīng)當(dāng)為上市證券做市交易業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

三、你公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報(bào)備所修改條款。

四、你公司應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變更登記工作。你公司應(yīng)當(dāng)自換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向我會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。你公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營(yíng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)。

五、你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息技術(shù)安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，建立有效應(yīng)急預(yù)案并定期演練，嚴(yán)格防范系統(tǒng)事故。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)上市證券做市交易業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保上市證券做市交易業(yè)務(wù)在公司預(yù)定的風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)開(kāi)展。業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告我會(huì)及公司住所地證監(jiān)局。

廣發(fā)證券表示，獲得上市證券做市交易資格后，公司將繼續(xù)加大做市交易等資本中介型業(yè)務(wù)投入，利用穩(wěn)定的做市交易系統(tǒng)，為中國(guó)市場(chǎng)的做市業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。公司將積極開(kāi)展做市交易業(yè)務(wù)，為市場(chǎng)投資者提供流動(dòng)性支持，降低交易成本，提高市場(chǎng)定價(jià)效率，助力減少市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，滿足市場(chǎng)投資者的投資需求。

據(jù)了解，廣發(fā)證券于去年10月申請(qǐng)上市證券做市業(yè)務(wù)資格，今年10月25日，廣發(fā)證券申請(qǐng)上市證券做市業(yè)務(wù)資格獲得證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，從反饋意見(jiàn)到獲批間隔時(shí)間不到1個(gè)月。

廣發(fā)證券2023年年報(bào)顯示，公司通過(guò)做市商服務(wù)，維持市場(chǎng)的流動(dòng)性，減少市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，提高定價(jià)效率，并滿足公眾投資者的投資需求。截至2023年12月末，廣發(fā)證券為48家新三板企業(yè)提供做市服務(wù)。截至2024年6月末，廣發(fā)證券為47家新三板企業(yè)提供做市服務(wù)。

北交所做市商已擴(kuò)容至20家

做市交易是北交所市場(chǎng)一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新。2023年做市制度上線以來(lái)，全年運(yùn)行平穩(wěn)，在提升流動(dòng)性、平抑波動(dòng)性方面發(fā)揮了積極效應(yīng)。

根據(jù)北交所官網(wǎng)信息，目前北交所已經(jīng)從事做市業(yè)務(wù)的做市商有17家，包括中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等。

截至11月24日，做市數(shù)量排名前三的券商分別是國(guó)金證券、中信證券和國(guó)投證券，做市數(shù)量分別為60只、54只和51只。

今年7月，國(guó)元證券公告表示，已獲得證監(jiān)會(huì)做市業(yè)務(wù)資格的批復(fù)。據(jù)悉，國(guó)元證券獲得的是科創(chuàng)板以及北交所的做市資格。

今年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，核準(zhǔn)財(cái)信證券上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的批復(fù)，核準(zhǔn)其上市證券做市交易（限于北京證券交易所股票做市交易）業(yè)務(wù)資格。

加上近日獲批的廣發(fā)證券，北交所做市商已經(jīng)擴(kuò)容至20家。

除了廣發(fā)、國(guó)元、財(cái)信證券獲批復(fù)，今年以來(lái)，還有包括光大證券、首創(chuàng)證券、上海證券和開(kāi)源證券等券商在申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格時(shí)獲得證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)。