國泰君安、海通證券重大資產(chǎn)重組獲上海國資委批復(fù)，通過反壟斷審查。

11月20日晚間，國泰君安、海通證券雙雙發(fā)布公告，公布兩公司合并重組最新進展。

公告顯示，上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會近日出具了《市國資委關(guān)于國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司及配套融資有關(guān)事項的批復(fù)》，原則同意本次交易的總體方案。

國家市場監(jiān)督管理總局近日也出具了《經(jīng)營者集中反壟斷審查不實施進一步審查決定書》，具體內(nèi)容如下：“根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第三十條規(guī)定，經(jīng)初步審查，現(xiàn)決定，對國泰君安證券股份有限公司與海通證券股份有限公司合并案不實施進一步審查。你公司從即日起可以實施集中。該案涉及經(jīng)營者集中反壟斷審查之外的其他事項，依據(jù)相關(guān)法律辦理?！?/p>

公告提示，交易方案尚待雙方董事會再次審議通過、雙方股東大會批準及有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)的批準、核準、注冊或同意后方可正式實施，能否實施存在不確定性。

9月5日，國泰君安、海通證券雙雙公告稱，國泰君安與海通證券正在籌劃由國泰君安吸收合并海通證券并發(fā)行股票募集配套資金。

10月9日，國泰君安、海通證券吸收合并預(yù)案出爐，并宣布于10月10日復(fù)牌。

根據(jù)合并預(yù)案，國泰君安的A股換股價格為13.83元/股，海通證券的A股換股價格為8.57元/股，海通證券與國泰君安的換股比例為1:0.62，即每1股海通證券股票可以換得0.62股國泰君安同類別股票。同時，本次換股吸收合并將向符合條件的國泰君安異議股東提供收購請求權(quán)，向符合條件的海通證券異議股東提供現(xiàn)金選擇權(quán)，價格均為董事會決議公告日前60個交易日內(nèi)的A股、H股股票最高成交價，充分體現(xiàn)對中小股東的保護。

復(fù)牌后，國泰君安股價連續(xù)兩個交易日漲停，此后震蕩拉升，最高漲幅超過50%。海通證券股價連續(xù)3個交易日漲停，此后震蕩拉升，最高漲幅超過58%。

校對：姚遠