近日，“直播薦股”的整頓風(fēng)暴仍在業(yè)內(nèi)持續(xù)發(fā)酵。

繼日前同花順子公司因直播違規(guī)被監(jiān)管暫停業(yè)務(wù)之后，一家券商也因網(wǎng)絡(luò)直播違規(guī)等行為收到監(jiān)管罰單：遼寧證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)中天證券一家營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

近日，微信視頻創(chuàng)作安全中心發(fā)布《微信視頻號(hào)直播違規(guī)打擊公告（2024年10月）》，并公布了典型的違規(guī)案例，其中包括違規(guī)推薦股票、回答評(píng)論區(qū)關(guān)于個(gè)股的具體問題、出鏡主播與職業(yè)編號(hào)人員身份核驗(yàn)不一致等情形。

一券商營(yíng)業(yè)部因違規(guī)直播被罰

11月19日，遼寧證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)中天證券沈陽(yáng)楓楊路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在三大問題：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經(jīng)理從事回訪工作。三是部分網(wǎng)絡(luò)直播未報(bào)備也未進(jìn)行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)，遼寧證監(jiān)局表示，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并在30日內(nèi)提交書面報(bào)告。

值得一提的是，此案“一案雙罰”，涉事員工也收到罰單。罰單顯示，王某侖作為該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)營(yíng)業(yè)部的上述行為負(fù)有直接責(zé)任。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)該員工采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

同花順子公司因直播違規(guī)被暫停業(yè)務(wù)

近期，監(jiān)管重拳出擊，對(duì)“直播炒股”亂象進(jìn)行嚴(yán)監(jiān)管，多家機(jī)構(gòu)已被罰。

就在11月15日，同花順公告稱，其全資子公司浙江同花順云軟件有限公司（簡(jiǎn)稱“云軟件公司”）因涉及違規(guī)行為，被浙江監(jiān)管局采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

據(jù)公告，云軟件公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為：營(yíng)銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；云軟件公司作為平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

同花順還表示，當(dāng)日市場(chǎng)上所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

近日，同花順股價(jià)波動(dòng)較大，11月15日股價(jià)大跌14.3%，11月18日下跌2.28%，11月19日則上漲8.53%。

除了同花順子公司被罰以外，日前，深圳有證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到深圳證監(jiān)局發(fā)來(lái)的通知。通知指出，近期，行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用自媒體違規(guī)薦股等違規(guī)行為，為進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自媒體運(yùn)營(yíng)管理，深圳證監(jiān)局要求各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自媒體運(yùn)營(yíng)管理，開展自查自糾并進(jìn)行整改。

11月14日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新一期“證券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)被暫停業(yè)務(wù)。據(jù)悉，某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在直播展業(yè)過程中管控不到位，合規(guī)管理未能全面覆蓋至所有直播人員及平臺(tái)，直播事前缺乏合規(guī)審核、事中缺少有效管控、在第三方平臺(tái)直播內(nèi)容事后未留痕，且直播過程中存在推薦個(gè)股的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》被監(jiān)管部門采取責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的監(jiān)管措施。

抖音、微信出手

券商中國(guó)記者注意到，近期包括抖音、微信等平臺(tái)均在大力規(guī)范金融類直播行為。

11月15日，微信視頻創(chuàng)作安全中心發(fā)布《微信視頻號(hào)直播違規(guī)打擊公告（2024年10月）》。據(jù)悉，2024年10月，平臺(tái)累計(jì)處置23574個(gè)違規(guī)直播間，11590個(gè)違規(guī)賬號(hào)。其中，主要違規(guī)類型包括但不限于：不規(guī)范直播特定資質(zhì)內(nèi)容（如：不規(guī)范婚戀介紹直播、違規(guī)推薦股票、出鏡主播與執(zhí)業(yè)編號(hào)人員身份核驗(yàn)不一致等等）等情形。

微信視頻創(chuàng)作安全中心還公布了近期典型的違規(guī)案例，包括違規(guī)推薦股票、回答評(píng)論區(qū)關(guān)于個(gè)股的具體問題，出鏡主播與職業(yè)編號(hào)人員身份核驗(yàn)不一致等情形。

微信視頻創(chuàng)作安全中心提醒，主播在未完成金融科普資質(zhì)的準(zhǔn)入情況下，請(qǐng)不要在直播間內(nèi)分享金融相關(guān)內(nèi)容。已完成金融科普資質(zhì)準(zhǔn)入的主播，直播時(shí)應(yīng)遵守相應(yīng)的規(guī)范，切勿在金融科普類直播間中，出現(xiàn)違規(guī)推薦股票、違規(guī)引流、出鏡主播與執(zhí)業(yè)編號(hào)人員身份核驗(yàn)不一致等不規(guī)范行為。

“抖音安全中心”微信公眾號(hào)也在10月11日發(fā)布《抖音關(guān)于打擊“非法薦股”等非法證券活動(dòng)的處罰公告》指出，最近一個(gè)月，抖音累計(jì)治理股市相關(guān)違規(guī)賬號(hào)3600余個(gè)、違規(guī)內(nèi)容15000余條。平臺(tái)已針對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)內(nèi)容和賬號(hào)，采取了包含內(nèi)容下架、資料重置、賬號(hào)禁言在內(nèi)的手段進(jìn)行處置。

廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)提醒投資者，“直播炒股”莫跟風(fēng)，非法薦股不可信?！爸辈コ垂伞被蛘甙l(fā)布短視頻公開推薦股票均是違規(guī)的，也是不可信的，如在相關(guān)平臺(tái)發(fā)現(xiàn)違規(guī)內(nèi)容，可通過“舉報(bào)”功能向平臺(tái)反饋。炒股并不是打開直播薦股跟風(fēng)買賣股票，就可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定盈利。希望廣大投資者系統(tǒng)性學(xué)習(xí)投資知識(shí)、保持良好心態(tài)，避免自身合法權(quán)益受到損失。

校對(duì)：楊舒欣