違法持有股票,一券商總經(jīng)理被立案并辭職!什么情況?
來源:證券時報(bào)網(wǎng)作者:券商中國 馬靜2024-10-24 07:34

一券商高管被立案。

10月23日,國都證券公告稱,公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)辭職,辭職原因?yàn)槠洹吧嫦訌臉I(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會決定立案,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,已不能履行公司高級管理人員職務(wù)。

楊江權(quán)今年52歲,擔(dān)任國都證券總經(jīng)理一職兩年有余。針對高管被立案一事,國都證券稱,本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對楊江權(quán)個人的調(diào)查,不會對公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。國都證券還稱,將積極配合證監(jiān)會對楊江權(quán)個人的調(diào)查工作。

這家券商總經(jīng)理被立案

據(jù)國都證券公告,10月22日收到證監(jiān)會的立案告知書,公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票,證監(jiān)會決定對其立案,當(dāng)日生效。同日,國都證券收到楊江權(quán)的辭職報(bào)告,辭去相關(guān)職務(wù),自10月22日起辭職生效。

履歷顯示,楊江權(quán)為1973年人,博士研究生學(xué)歷。曾任西南證券投資銀行部高級經(jīng)理、北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國投中魯果汁份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權(quán)投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)。

楊江權(quán)于2020年5月加入國都證券,擔(dān)任子公司國都創(chuàng)投董事長,同年8月起擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理。2020年12月起,楊江權(quán)又兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一職。2022年2月起,楊江權(quán)又代行總經(jīng)理職務(wù)、首席信息官等職務(wù),直到2022年5月30日,“轉(zhuǎn)正”為總經(jīng)理,并兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人至今。

國都證券在公告稱,目前公司經(jīng)營正常,本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對楊江權(quán)個人的調(diào)查,不對公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。國都證券還稱,公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會對楊江權(quán)個人的調(diào)查工作,并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn),盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

非法持有股票不一定等于違規(guī)炒股

楊江權(quán)被立案,是因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票。雖然今年以來,監(jiān)管對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票及出借賬戶等行為都予以嚴(yán)厲打擊,但有證券律師告訴記者,除股權(quán)激勵外,證券公司高管作為從業(yè)人員并不能持有股票。從當(dāng)前的信息來看,在沒有更多細(xì)節(jié)前,不能認(rèn)定這等同涉嫌違規(guī)炒股,后者的重點(diǎn)在于產(chǎn)生了交易行為,而公告僅強(qiáng)調(diào)非法持有。

記者注意到,根據(jù)“證券法”第四十條,證券公司的從業(yè)人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,必須依法轉(zhuǎn)讓。

該條例還規(guī)定,實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員,可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

而根據(jù)“證券法”第一百八十七條,違反法律規(guī)定直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的,將責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。

今年4月曾被出具警示函

國都證券成立于2001年12月,注冊資本58.3億元,公司為新三板掛牌公司。今年以來,浙商證券通過多次受讓股份,成為國都證券第一大股東,開啟并購動作。目前,證監(jiān)會已經(jīng)受理了國都證券提交的關(guān)于變更主要股東、實(shí)際控制人的申請。

在10月17日的業(yè)績說明會上,浙商證券管理層表示,9月,證監(jiān)會向國都證券下發(fā)了《變更主要股東申請反饋意見》,目前浙商證券正與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、國都證券一同組織反饋意見回復(fù)。

據(jù)記者了解,本次收購?fù)瓿珊?,若配合國都證券董事會改組等方式,浙商證券可能成為國都證券的控股股東,交投集團(tuán)可能成為國都證券的實(shí)際控制人。浙商證券若成為國都證券的控股股東,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件、行業(yè)監(jiān)管部門要求以及收購人發(fā)展戰(zhàn)略等對公眾公司主營業(yè)務(wù)做出調(diào)整,將嚴(yán)格履行相應(yīng)的法律程序和信息披露義務(wù)。

從業(yè)績來看,國都證券今年上半年實(shí)現(xiàn)營收7.83億元,同比減少0.49億元;歸母凈利潤為3.89億元,同比減少0.38億元,主要因利息凈收入、手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入等下降,所得稅費(fèi)用增長。

值得一提的是,國都證券今年4月被開罰單,其中楊江權(quán)也被罰。據(jù)北京證監(jiān)局,國都證券廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善,對部分業(yè)務(wù)活動費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn),崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效,對責(zé)任人事后追責(zé)不到位。楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理,是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人,對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任,被出具警示函。

校對:彭其華

責(zé)任編輯: 冉超
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