券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)。

今年以來(lái)，A股市場(chǎng)交投活躍度顯著提升，投資情緒愈發(fā)濃厚。然而，部分證券公司分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員為搶占市場(chǎng)份額、開(kāi)拓業(yè)務(wù)，屢屢觸碰監(jiān)管“紅線(xiàn)”，違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)，引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

根據(jù)券商中國(guó)記者梳理，近日多家券商分支機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員因向非營(yíng)銷(xiāo)人員下達(dá)營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)；委托他人招攬客戶(hù)；違規(guī)承諾收益等問(wèn)題而被地方證監(jiān)局處罰。

有券商營(yíng)業(yè)部人士分析認(rèn)為，上述現(xiàn)象屢禁不止的原因是多方面的。一方面，隨著市場(chǎng)回暖，今年各券商分支機(jī)構(gòu)考核任務(wù)比往年加重，從業(yè)人員為完成業(yè)績(jī)指標(biāo)，拓客心切也存在僥幸心理，容易突破合規(guī)底線(xiàn)；另一方面，部分券商分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部的合規(guī)管理與內(nèi)控機(jī)制存在漏洞，未能對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展形成有效監(jiān)督和約束。

有營(yíng)業(yè)部違規(guī)攬客受罰

近日，浙江證監(jiān)局接連對(duì)兩家券商營(yíng)業(yè)部作出行政處罰，上述兩家營(yíng)業(yè)部均存在為拓展業(yè)務(wù)而違規(guī)操作的共性問(wèn)題。

具體來(lái)看，華西證券義烏商城大道證券營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)的行為。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，不得違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)。

對(duì)此，浙江證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求采取有效措施做好整改工作，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)。浙江證監(jiān)局表示，營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識(shí)。

上述營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因負(fù)有責(zé)任，被浙江證監(jiān)局要求責(zé)令改正，認(rèn)真查找和深入整改問(wèn)題，進(jìn)一步加強(qiáng)人員管理。值得注意的是，華西證券浙江分公司負(fù)責(zé)人因所轄證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)運(yùn)營(yíng)存在不足，被浙江證監(jiān)局出具警示函，監(jiān)管要求其加強(qiáng)對(duì)所轄營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理，切實(shí)提升合規(guī)檢查效能。

另一券商營(yíng)業(yè)部也存在違規(guī)營(yíng)銷(xiāo)工作的情況。據(jù)浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，光大證券麗水燈塔街證券營(yíng)業(yè)部向非營(yíng)銷(xiāo)人員下達(dá)營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)。此外該營(yíng)業(yè)部還存在費(fèi)用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責(zé)未有效分離等問(wèn)題，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，要求營(yíng)業(yè)部采取有效措施完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)合規(guī)管理，杜絕此類(lèi)違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生。

光大證券上述營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)有直接責(zé)任，也被出具警示函。浙江證監(jiān)局表示，要健全營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)人員管理。

從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)淡薄

記者注意到，今年5月多地證監(jiān)局對(duì)券商分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或經(jīng)紀(jì)人開(kāi)出罰單，據(jù)監(jiān)管調(diào)查發(fā)現(xiàn)，部分從業(yè)人員規(guī)則意識(shí)淡薄、自律性缺失，從違規(guī)類(lèi)型來(lái)看，涵蓋“無(wú)證上崗”、違規(guī)承諾收益、代客操作等多個(gè)方面。

浙江證監(jiān)局近日發(fā)現(xiàn)，國(guó)信證券浙江分公司一名從業(yè)人員在產(chǎn)品銷(xiāo)售及后續(xù)服務(wù)過(guò)程中存在未勤勉盡責(zé)和誤導(dǎo)性陳述等相關(guān)行為。海南證監(jiān)局也在近日公告稱(chēng)，中泰證券海南分公司的一名從業(yè)人員存在委托他人招攬客戶(hù)、違規(guī)操作客戶(hù)證券賬戶(hù)、對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)損益作出承諾的行為。廣東證監(jiān)局表示，一名從業(yè)人員在粵開(kāi)證券珠海興業(yè)路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在向客戶(hù)推薦期貨賬戶(hù)操盤(pán)手并違規(guī)承諾收益的行為。

福建證監(jiān)局在中旬公告稱(chēng)，華鑫證券泉州分公司有從業(yè)人員存在兩項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)：一是未取得期貨從業(yè)資格但開(kāi)展了期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)；二是借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。深圳證監(jiān)局5月初指出，一名從業(yè)人員在國(guó)投證券從業(yè)期間，不僅存在從事公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程中向投資者違規(guī)承諾收益，還為客戶(hù)在公司外部平臺(tái)進(jìn)行場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易參與提供個(gè)別詢(xún)價(jià)、轉(zhuǎn)發(fā)報(bào)價(jià)信息等情形。

此外，江西證監(jiān)局也在近期注意到，有從業(yè)人員在中銀證券贛州新贛州大道證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，超出公司授權(quán)的執(zhí)業(yè)范圍，向他人推介非中銀證券提供的投資信息及發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品信息。

監(jiān)管部門(mén)接連出手處罰，彰顯了維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者的決心。但值得深思的是，上述亂象屢禁不止，反映出部分券商合規(guī)管理流于形式，對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn)與監(jiān)督不到位。

責(zé)編：楊喻程

排版：汪云鵬?????????

校對(duì)：高源???