近日，北京金融法院審理了上訴人馮某訴被上訴人廣東證監(jiān)局、證監(jiān)會責令改正、罰款及行政復議、行政賠償一案。

該案是北京金融法院審理的首例當事人因拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法調查而引發(fā)的行政處罰二審案件。

該案歷經(jīng)處罰、復議和一審和二審程序，目前二審法院已經(jīng)開庭審理，但尚未作出判決。

暴力毆打調查人員

從證監(jiān)局人員調查并作出處罰，至北京金融法院審理，本案前期已歷經(jīng)多個程序環(huán)節(jié)。

2024年3月29日，廣東證監(jiān)局對馮某作出〔2024〕9號行政處罰決定書，認定廣東證監(jiān)局調查人員多次通過電話、短信以及相關單位協(xié)助聯(lián)系等方式，要求馮某配合調查，但馮某或拒不接聽、不回復電話、短信，或接聽后拒絕配合調查。

2023年11月，廣東證監(jiān)局兩名調查人員前往馮某所留地址，表明身份后要求馮某配合調查，但馮某仍拒不配合，并暴力毆打調查人員，搶奪執(zhí)法記錄儀，造成調查人員身體傷害。

廣東證監(jiān)局認定馮某的行為違反了《中華人民共和國證券法》（下稱《證券法》）第一百七十三條的規(guī)定，構成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。廣東證監(jiān)局決定責令馮某改正，處以30萬元的罰款。

馮某不服，向證監(jiān)會申請復議。證監(jiān)會作出復議決定書，決定維持廣東證監(jiān)局作出的處罰決定。

馮某亦不服，向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟。2025年2月10日，北京市西城區(qū)人民法院判決駁回了馮某的訴訟請求。

馮某不服，向北京金融法院提起上訴，請求撤銷一審判決。

“事后極其后悔”

期間，應馮某的要求，廣東證監(jiān)局于2024年2月29日召開聽證會，聽取了當事人的陳述和申辯。

馮某在申辯材料和聽證過程中提出：因客觀原因不存在拒不接聽、不回復電話、短信的情況，現(xiàn)場毆打行為屬于過激反應，不是為了阻礙調查人員執(zhí)行公務；事先不清楚依法應當配合證券監(jiān)管部門的調查工作；系初犯，家庭困難，事后極其后悔并表示真誠道歉。

綜上，馮某請求減輕或免除處罰。

經(jīng)復核，廣東證監(jiān)局認為，馮某清晰、明確拒絕配合調查的事實清楚，證據(jù)充分，導致調查工作推進受阻；證券監(jiān)管部門依法履行職責，對當事人及與被調查事項有關的單位和個人進行檢查、調查，有關單位、個人應當配合，否則要承擔相應的法律責任。

同時，廣東證監(jiān)局考慮到馮某事發(fā)后能夠配合相關案件的調查工作，提供證據(jù)材料，減輕其違法行為的危害后果，并綜合其系初次違法、認錯悔過、家庭困難等情況，對其罰款在法定幅度內(nèi)予以調減。

綜上，廣東證監(jiān)局對當事人有關申辯意見部分予以采納，并調減罰款金額。

提升金融監(jiān)管法治化水平

《證券法》第一百七十三條明確規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

《證券法》第二百一十八條規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關依法給予治安管理處罰。

上海市海華永泰律師事務所高級合伙人孫宇昊律師在接受《國際金融報》記者采訪時表示，該案是資本市場法治化進程的重要體現(xiàn)，為構建“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場提供了強有力的司法保障。

在孫宇昊看來，未來，隨著類似案件的裁決和裁判規(guī)則的細化，我國證券監(jiān)管與司法體系的銜接將更加成熟，市場主體的合規(guī)經(jīng)營要求將進一步強化。

浙江裕豐律師事務所厲健律師對《國際金融報》記者表示，本案的價值和意義在于強化監(jiān)管權威和司法保障，對有關市場主體（包括但不限于上市公司及其實控人、董監(jiān)高，投資者，中介機構、證券公司及其從業(yè)人員等）均有重要教育警示意義，提醒有關市場主體增強合規(guī)意識，避免因對抗監(jiān)管付出更高代價。

厲健進一步表示，“金融監(jiān)管要‘長牙帶刺’、有棱有角”，才能充分、及時、有效地履行監(jiān)管職責，暴力阻礙監(jiān)管調查的情況一旦蔓延，將削弱監(jiān)管效能，加劇市場亂象。當前，提升金融監(jiān)管法治化水平，有助于防范系統(tǒng)性金融風險，進一步適應金融創(chuàng)新與科技發(fā)展，積極維護市場公平與投資者權益。

記者 王媛媛

文字編輯 陳偲

版面編輯 孫霄