又見券商員工違規(guī)炒股，中銀證券（601696.SH）遭監(jiān)管“點(diǎn)名”。

5月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱“新疆證監(jiān)局”）公告稱，中銀證券某營(yíng)業(yè)部時(shí)任財(cái)務(wù)主管朱麗，因違規(guī)買賣證券行為受到行政處罰，被處以5萬(wàn)元罰款。

值得注意的是，2024年，中銀證券曾三次受到監(jiān)管處罰，其中涉及員工“代客交易”等違規(guī)從業(yè)行為。

與此同時(shí)，今年以來，監(jiān)管已曝光多起券商員工違規(guī)炒股案例。

違規(guī)炒股虧損20萬(wàn)元，被罰5萬(wàn)元

根據(jù)新疆證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，朱麗于2019年3月1日至2025年1月28日任職于中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營(yíng)業(yè)部，擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，屬于證券從業(yè)人員。

2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱麗控制使用“徐某花”名下證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)買入金額2952.37萬(wàn)元，累計(jì)賣出金額2941.19萬(wàn)元，合計(jì)虧損20.06萬(wàn)元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向?yàn)橹禧惐救恕?/p>

該行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。

基于此，新疆證監(jiān)局決定，對(duì)朱麗處以5萬(wàn)元罰款，并需在收到處罰決定書之日起15日內(nèi)繳納罰款。

目前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）官網(wǎng)已查詢不到“朱麗”關(guān)聯(lián)中銀證券的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息。

去年三次遭監(jiān)管處罰，有員工涉嫌“代客交易”

值得關(guān)注的是，中銀證券2024年年報(bào)顯示，其去年三次遭監(jiān)管部門處罰，其中同樣涉及員工違規(guī)證券交易行為。

2024年9月19日，浙江證監(jiān)局向中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部出具《關(guān)于對(duì)中銀國(guó)際證券股份有限公司杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》行政監(jiān)管措施。

公告顯示，中銀證券存在“代客交易”等合規(guī)問題，上述營(yíng)業(yè)部員工直系親屬證券賬戶在營(yíng)業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為，營(yíng)業(yè)部對(duì)此缺乏管控及監(jiān)督。

此外，浙江證監(jiān)局于去年9月14日向中銀證券紹興迪蕩湖路證券營(yíng)業(yè)部出具警示函，原因系營(yíng)業(yè)部存在指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)且未按規(guī)定報(bào)告，基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的問題。

2024年12月5日，安徽證監(jiān)局向中銀證券及周培出具警示函。公司在負(fù)責(zé)銅陵天海流體控制股份有限公司推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，周培作為推薦掛牌項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

年內(nèi)現(xiàn)多起員工違規(guī)炒股案例

事實(shí)上，2025年以來，各地監(jiān)管部門已披露多起證券從業(yè)員工違規(guī)炒股的案例。

日前，深圳證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對(duì)陳聯(lián)采取出具警示函措施的決定》的公告。經(jīng)查，作為證券從業(yè)人員期間，陳聯(lián)存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。

4月24日，湖南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)陳佳友采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》公告表示，作為證券從業(yè)人員，陳佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名義開立證券賬戶并持有、買賣股票的行為。

值得一提的是，上述兩則罰單中并未披露兩名證券從業(yè)人員的從業(yè)機(jī)構(gòu)信息。目前，中證協(xié)官網(wǎng)已查詢不到“陳聯(lián)”的相關(guān)信息，而“陳佳友”的執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄僅與國(guó)信證券（002736.SZ）有關(guān)。

此外，4月2日，安徽證監(jiān)局同日連發(fā)4張罰單，均指向證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為，關(guān)聯(lián)券商包括華安證券和國(guó)元證券。姜閩麗、王洋、唐夢(mèng)飛三人被出具警示函，朱彩霞則被采取監(jiān)管談話措施。

從具體原因來看，王洋在國(guó)元證券洛陽(yáng)濱河南路營(yíng)業(yè)部任職期間，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在買賣股票的行為；朱彩霞受罰原因相同。

另外，姜閩麗存在操作他人證券賬戶的行為；唐夢(mèng)飛在華安證券宿州分公司任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

今年4月底，中證協(xié)向券商下發(fā)《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》并征求意見。

據(jù)了解，此舉主要是為防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。該文件實(shí)施以后，對(duì)于證券從業(yè)人員炒股等“投資”行為的監(jiān)管或?qū)⒆兊酶酉到y(tǒng)和嚴(yán)格。