為深入貫徹落實(shí)金融行業(yè)合規(guī)發(fā)展理念，強(qiáng)化轄區(qū)證券、期貨、私募基金行業(yè)的合規(guī)意識(shí)，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)于2025年2月19日至3月19日組織開展了為期一個(gè)月的“合規(guī)守正揚(yáng)清風(fēng) 誠(chéng)信為楫行萬里”合規(guī)宣傳月活動(dòng)?；顒?dòng)通過多樣化形式深化合規(guī)學(xué)習(xí)、強(qiáng)化自查自糾、創(chuàng)新宣傳載體，充分展現(xiàn)了轄區(qū)金融行業(yè)對(duì)合規(guī)文化建設(shè)的高度重視與積極實(shí)踐。

活動(dòng)期間，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織轄區(qū)會(huì)員單位開展集中學(xué)習(xí)289次，重點(diǎn)學(xué)習(xí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法規(guī)文件，并結(jié)合典型案例分析違規(guī)行為及防范措施。針對(duì)關(guān)鍵崗位人員和新員工，舉辦專題培訓(xùn)126次，發(fā)放合規(guī)手冊(cè)，確保合規(guī)意識(shí)從入職開始扎根。

此外，協(xié)會(huì)還舉辦了私募基金管理人合規(guī)線上培訓(xùn)、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范案例分享會(huì)等專題活動(dòng)，累計(jì)參與人數(shù)近500人，有效提升了從業(yè)人員的合規(guī)風(fēng)控能力。各會(huì)員單位對(duì)照監(jiān)管要求和公司制度，全面排查業(yè)務(wù)流程，重點(diǎn)聚焦客戶盡職調(diào)查、反洗錢、投資者適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)。同時(shí)，組織全員簽署合規(guī)承諾書，制作展示板置于辦公區(qū)顯著位置，時(shí)刻提醒員工踐行合規(guī)承諾。

據(jù)了解，本次活動(dòng)中，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)還通過線上線下相結(jié)合的方式擴(kuò)大宣傳覆蓋面。線上開展合規(guī)知識(shí)答題活動(dòng)，累計(jì)參與人數(shù)超2000人；線下通過LED屏、海報(bào)、橫幅、投資者講座等形式，營(yíng)造了“人人講合規(guī)”的良好氛圍。此外，協(xié)會(huì)還面向轄區(qū)征集書畫、短視頻、漫畫等合規(guī)文化作品，并通過微信公眾號(hào)等平臺(tái)展示優(yōu)秀作品，進(jìn)一步增強(qiáng)了宣傳的吸引力和影響力。

本次活動(dòng)得到了轄區(qū)153家機(jī)構(gòu)、2170名從業(yè)人員的積極響應(yīng)和參與。未來，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)將以此次活動(dòng)為契機(jī)，持續(xù)深化“監(jiān)管-協(xié)會(huì)-機(jī)構(gòu)”三方聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)轄區(qū)機(jī)構(gòu)從“被動(dòng)合規(guī)”向“主動(dòng)風(fēng)控”轉(zhuǎn)變。為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展貢獻(xiàn)力量。（秦聲）

校對(duì)：陶謙