證券時報記者 程丹
1月24日,北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2024年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。2024年度,103家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔,其中,一檔為中信建投等20家證券公司、二檔為國新證券等41家證券公司、三檔為德邦證券等21家證券公司、四檔為五礦證券等21家證券公司。
執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價從投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等業(yè)務(wù)維度,全面客觀反映了證券公司在北交所、新三板市場業(yè)務(wù)開展情況。整體看,2024年證券公司執(zhí)業(yè)情況呈現(xiàn)三方面特點。一是服務(wù)覆蓋面不斷擴大。2024年度,證券公司加大市場各項業(yè)務(wù)投入力度,推薦掛牌公司家數(shù)保持三年連續(xù)增長,代理買賣股票金額、發(fā)布研究報告數(shù)量等實現(xiàn)倍增,北交所做市股票覆蓋面進(jìn)一步擴大。二是參與積極性逐步提高。2024年度,證券公司功能性發(fā)揮不斷加強,展業(yè)券商隊伍持續(xù)壯大。59家券商參與新三板推薦掛牌業(yè)務(wù),其中13家為2023年以來首次參與。做市商擴容穩(wěn)步推進(jìn),多家券商完成北交所做市交易業(yè)務(wù)評估測試。研究業(yè)務(wù)參與度提升,超三成券商發(fā)布北交所、新三板研究報告。三是“看門人”責(zé)任進(jìn)一步壓實。2024年度,證券公司合規(guī)質(zhì)量平均扣分較前一年度增長27%,保薦上市、推薦掛牌等投行業(yè)務(wù)負(fù)面行為記錄條數(shù)較前一年度增長39%,嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管要求得到有效落實。
根據(jù)北交所、全國股轉(zhuǎn)公司的規(guī)定,證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價周期分為季度和年度,年度評價分值由基礎(chǔ)分值、各單項業(yè)務(wù)評價分值以及專項評價分值加總計算,基礎(chǔ)分值是100分,單項業(yè)務(wù)評價分值由專業(yè)質(zhì)量得分減合規(guī)質(zhì)量扣分得出,每項專業(yè)質(zhì)量評價指標(biāo)得分根據(jù)各評價指標(biāo)與全行業(yè)該評價指標(biāo)最優(yōu)值的比值確定。
根據(jù)證券公司年度評價分值,證券公司被分為一檔、二檔、三檔、四檔。一檔為排名前20%(含)的證券公司;二檔為排名前20%—60%(含)的證券公司;三檔為排名前60%—80%(含)的證券公司;四檔為排名80%之后的證券公司。年度評價結(jié)果會作為北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品試點順序的依據(jù),北交所和全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年度評價結(jié)果對證券公司在日常報告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實行區(qū)別對待。
北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人指出,下一步將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領(lǐng),進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作,引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮自身功能、不斷增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識,持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)質(zhì)效。