12月4日晚間，浙江建投(002761)公告稱，公司于近日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)劉建偉采取出具警示函措施的決定》。

警示事由為，劉建偉身為公司副總經(jīng)理，其配偶孫鵬于2024年10月17日至2024年10月30日期間累計(jì)買入公司股票5萬股，成交金額43.89萬元;并于2024年10月31日賣出公司股票2.5萬股，成交金額22.75萬元。上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

劉建偉配偶孫鵬在出具的《關(guān)于本人買賣股票構(gòu)成短線交易的說明》中稱，交易系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的個(gè)人獨(dú)立判斷。

具體操作上，孫鵬于今年10月17日、18日、30日買入公司股份共計(jì)5萬股，于10月 31日賣出公司股份25,000股。根據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，孫鵬在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出公司股票行為構(gòu)成短線交易，短線交易所獲盈利為8960元。按照規(guī)定，孫鵬本次交易所獲收益應(yīng)歸還公司所有。本次短線交易獲利金額為8960元，孫鵬已主動(dòng)將所獲收益8960元全數(shù)上交公司。

10月份，公司股價(jià)開于10.26元，收于9.11元，下跌2.36%。

浙江建投表示，收到上述《警示函》后，公司及相關(guān)人員高度重視、認(rèn)真檢討相關(guān)問題，將充分吸取教訓(xùn)，持續(xù)加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員對(duì)《證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，確保所有相關(guān)人員充分理解和嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)則。公司將持續(xù)督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

雖然《證券法》明確規(guī)定，禁止董監(jiān)高及其親屬違規(guī)炒股，但短線交易的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。尤其是10月以來市場(chǎng)熱度提升，短線交易也成上市公司披露的最常見的違規(guī)事項(xiàng)之一。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，10月以來，上市公司發(fā)布涉短線交易的公告超過40份，其中包括一些漲幅較大的大牛股、翻倍股。

12月3日晚間，日出東方(603366)公告稱，公司高管焦青太配偶孫克美短線交易公司股票，近日收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。

同日，供銷大集公告，公司監(jiān)事鐘琳出具《關(guān)于本人親屬短線交易公司股票的情況說明》，親屬短線交易獲利160元。

11月12日，英洛華公告公司高管家屬于2024年11月7日至2024年11月8日期間通過集中競(jìng)價(jià)方式買賣公司股票，獲利9747元。

可轉(zhuǎn)債也成為短線交易的所在。森麒麟日前披露，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)秦龍因?yàn)橘I賣麒麟轉(zhuǎn)債涉嫌短線交易遭證監(jiān)會(huì)立案，獲利超11萬元。