“科八條”后首家未盈利企業(yè)要來了！

2024年11月29日，上交所官網(wǎng)顯示，西安奕斯偉材料科技股份有限公司（簡稱西安奕材）在科創(chuàng)板上市的申請獲上交所受理。

記者了解到，這是證監(jiān)會《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》發(fā)布以來，上交所受理的首家未盈利企業(yè)，西安奕材的申報(bào)受理體現(xiàn)了資本市場對支持新質(zhì)生產(chǎn)力，支持具有關(guān)鍵核心技術(shù)、市場潛力大、科創(chuàng)屬性突出的未盈利科技型企業(yè)的制度包容性。

未盈利企業(yè)上市一直是資本市場關(guān)注的焦點(diǎn)。作為新“國九條”的配套措施，《中國證監(jiān)會關(guān)于資本市場服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項(xiàng)措施》與《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》都將支持具有關(guān)鍵核心技術(shù)、市場潛力大、科創(chuàng)屬性突出的優(yōu)質(zhì)未盈利科技型企業(yè)上市作為重要的舉措，為具有典型新質(zhì)生產(chǎn)力未盈利的科技型企業(yè)發(fā)行上市提供了更為包容和支持的政策環(huán)境。

2024年6月，證監(jiān)會發(fā)布“科八條”，旨在進(jìn)一步深化科創(chuàng)板改革，提升其對科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的支持力度。這八條措施中，最引人關(guān)注的是強(qiáng)化科創(chuàng)板“硬科技”定位，支持具有關(guān)鍵核心技術(shù)、市場潛力大、科創(chuàng)屬性突出的優(yōu)質(zhì)未盈利科技型企業(yè)上市。這一政策不僅提升了制度包容性，還明確了科創(chuàng)板將優(yōu)先支持新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)領(lǐng)域的“硬科技”企業(yè)。

此外，證監(jiān)會發(fā)布的“十六項(xiàng)措施”在健全資本市場功能，優(yōu)化資源配置，為科技企業(yè)高水平發(fā)展方面提供了全方位支持。其中，集中力量支持重大科技攻關(guān)、完善科技型企業(yè)股權(quán)激勵、優(yōu)化科技型企業(yè)上市融資環(huán)境等措施，直接促進(jìn)了未盈利企業(yè)的上市便利。

西安奕材招股說明書顯示，公司專注于12英寸硅片的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售?；诮刂?024年三季度末產(chǎn)能和2023年月均出貨量統(tǒng)計(jì)，公司均為中國內(nèi)地最大的12英寸硅片廠商，相應(yīng)產(chǎn)能和月均出貨量同期全球占比分別約為7%和4%。公司本次上市，募集資金全部保障第二工廠建設(shè)，進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)能，增強(qiáng)技術(shù)力，提升行業(yè)地位，為公司經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。

公司指出，通過本次上市募集資金保障50萬片/月產(chǎn)能的第二工廠建設(shè)，可與第一工廠形成更優(yōu)規(guī)模效應(yīng)，加快技術(shù)迭代，提升產(chǎn)品豐富度，匹配國內(nèi)晶圓廠發(fā)展，提升國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈競爭力。

上交所受理西安奕材科創(chuàng)板IPO申請，充分表明資本市場對國家戰(zhàn)略行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資的支持，服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，助力科技自立自強(qiáng)，是科創(chuàng)板的初心和使命。西安奕材和中介機(jī)構(gòu)表示，公司發(fā)行上市將有助于公司進(jìn)一步優(yōu)化規(guī)模效應(yīng)，加速技術(shù)迭代，打造新質(zhì)生產(chǎn)力，落實(shí)國家重大戰(zhàn)略，推動進(jìn)口替代，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展賦予科創(chuàng)動力。

校對：陶謙