券商上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格增多。

11月22日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，正式核準(zhǔn)廣發(fā)證券上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格，成為今年以來繼國元證券和財(cái)信證券之后，第三家獲得上市證券做市業(yè)務(wù)資格券商。

據(jù)了解，廣發(fā)證券去年10月申請(qǐng)上市證券做市業(yè)務(wù)資格，今年10月25日，該券商申請(qǐng)上市證券做市業(yè)務(wù)資格獲得證監(jiān)會(huì)的反饋意見，整體獲批時(shí)間較快，從反饋意見到獲批則間隔不到1個(gè)月。

做市業(yè)務(wù)前景廣闊，近年來，券商積極謀求申請(qǐng)各項(xiàng)做市業(yè)務(wù)資格，截至目前北交所已經(jīng)有17家展業(yè)的做市商業(yè)務(wù)資格券商，加上今年獲批資格3家，即擁有做市商資格券商已經(jīng)擴(kuò)容至20家。

迅速獲批做市業(yè)務(wù)資格

廣發(fā)證券申請(qǐng)做市商業(yè)務(wù)資格，從證監(jiān)會(huì)反饋意見，到證監(jiān)會(huì)批復(fù)做市商業(yè)務(wù)資格前后不到1個(gè)月。

11月22日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，正式核準(zhǔn)廣發(fā)證券上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格。證監(jiān)會(huì)在批復(fù)中還表示，廣發(fā)證券應(yīng)當(dāng)為上市證券做市交易業(yè)務(wù)依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所。同時(shí)，廣發(fā)證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報(bào)備所修改條款。

此外，廣發(fā)證券應(yīng)當(dāng)在批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變更登記工作，應(yīng)當(dāng)自換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營上市證券做市交易業(yè)務(wù)。

廣發(fā)證券表示，獲得上市證券做市交易資格后，公司將繼續(xù)加大做市交易等資本中介型業(yè)務(wù)投入，利用穩(wěn)定的做市交易系統(tǒng)，為中國市場的做市業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。公司將積極開展做市交易業(yè)務(wù)，為市場投資者提供流動(dòng)性支持，降低交易成本，提高市場定價(jià)效率，助力減少市場劇烈波動(dòng)，滿足市場投資者的投資需求。

回溯過往，早在2023年10月17日，廣發(fā)證券公告稱，該公司董事會(huì)審議通過了《關(guān)于公司申請(qǐng)開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。根據(jù)該議案：同意公司在取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格或經(jīng)監(jiān)管部門相關(guān)核準(zhǔn)后，申請(qǐng)開通北交所做市交易權(quán)限，以及在開通權(quán)限后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)。后續(xù)，廣發(fā)證券向證監(jiān)會(huì)遞交了上市證券做市業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料。

10月25日，證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券申請(qǐng)上市證券做市業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)?zhí)岢?條反饋意見。

證監(jiān)會(huì)反饋意見指出，根據(jù)申請(qǐng)材料，廣發(fā)證券科創(chuàng)板做市由一級(jí)部門衍生品業(yè)務(wù)部的做市團(tuán)隊(duì)具體負(fù)責(zé)，北交所做市業(yè)務(wù)由一級(jí)部門權(quán)益投資部下設(shè)二級(jí)部門股票做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)。鑒于兩項(xiàng)做市均屬于上市股票做市，請(qǐng)補(bǔ)充說明由不同部門開展的考慮，特別是由衍生品業(yè)務(wù)部開展科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)的有關(guān)考慮，補(bǔ)充論證相關(guān)安排是否有利于“同一業(yè)務(wù)、同一標(biāo)準(zhǔn)”以及風(fēng)險(xiǎn)集中管控的要求。

廣發(fā)證券2023年年報(bào)披露，該公司通過做市商服務(wù)，維持市場的流動(dòng)性，減少市場劇烈波動(dòng)，提高定價(jià)效率，并滿足公眾投資者的投資需求。截至2023年12月末，廣發(fā)證券為48家新三板企業(yè)提供做市服務(wù)。截至2024年6月末，廣發(fā)證券為47家新三板企業(yè)提供做市服務(wù)。

北交所有做市商資格券商擴(kuò)容至20家

據(jù)了解，做市交易是北交所市場一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新。2023年做市制度上線以來，全年運(yùn)行平穩(wěn)，在提升流動(dòng)性、平抑波動(dòng)性方面發(fā)揮了積極效應(yīng)。

做市商制度是指特許的交易商不斷地向投資者雙向報(bào)出特定證券的買賣價(jià)格，并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易，而投資者的買賣請(qǐng)求并不直接配對(duì)成交。做市商通過雙向交易來維持市場的流動(dòng)性，同時(shí)通過買賣報(bào)價(jià)的價(jià)差獲取利潤。

做市業(yè)務(wù)前景廣闊，近年來，券商積極謀求申請(qǐng)各項(xiàng)做市業(yè)務(wù)資格。北交所官網(wǎng)披露，目前北交所已經(jīng)從事做市業(yè)務(wù)的做市商有17家，包括中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等。截至記者發(fā)稿，做市數(shù)量排名前三的券商分別是國金證券、中信證券和國投證券，做市數(shù)量分別為60只、54只和51只。

券商中國記者注意到，今年7月11日，國元證券表示，已獲得證監(jiān)會(huì)做市業(yè)務(wù)資格的批復(fù)，成為今年首家獲批做市業(yè)務(wù)資格的券商。據(jù)悉，國元證券獲得的是科創(chuàng)板以及北交所的做市資格。

8月9日，證監(jiān)會(huì)公告，核準(zhǔn)財(cái)信證券上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的批復(fù)，核準(zhǔn)其上市證券做市交易（限于北京證券交易所股票做市交易）業(yè)務(wù)資格。

這意味著，北交所擁有做市商業(yè)務(wù)資格券商已經(jīng)擴(kuò)容至20家。

責(zé)編：汪云鵬

校對(duì)：陶謙