合計(jì)罰沒3.35億元！

證監(jiān)會最新公布的行政處罰書顯示，“85后”牛散劉洪濤和“90后”牛散婁閣控制6個(gè)證券賬戶交易操縱新三板股票“騰茂科技”，并利用不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者交易“騰茂科技”。

證監(jiān)會決定責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票，并“沒一罰三”，沒收劉洪濤、婁閣違法所得8367.5萬元，并處以2.5億元罰款。另對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施，對婁閣采取10年證券市場禁入措施。

兩牛散操縱新三板股票

1985年3月出生的劉洪濤和1990年10月出生的婁閣被證監(jiān)會認(rèn)定為合作關(guān)系，其中婁閣主要負(fù)責(zé)協(xié)助劉洪濤尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司，選定股票后，劉洪濤與婁閣共同出資買入目標(biāo)股票，將股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)拉升至預(yù)定的目標(biāo)賣出價(jià)格。隨后，劉洪濤利用不確定的信息誘導(dǎo)其他投資者買入股票，劉洪濤、婁閣將賣出股票金額扣除成本費(fèi)用后再按出資比例進(jìn)行收益分配。

2023年6月19日至9月28日期間，劉洪濤、婁閣實(shí)際控制“婁閣”東方財(cái)富證券賬戶、“孫某強(qiáng)”申港證券賬戶、“朱某敏”財(cái)通證券賬戶、“葉某標(biāo)”東方財(cái)富證券賬戶、“朱某平”長江證券賬戶、“李某蒙”中泰證券賬戶等6個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“騰茂科技”。

經(jīng)證監(jiān)會查明，操縱期間，劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組累計(jì)買入約536.6萬股，賣出約536.56萬股，持有余股702股，扣除稅費(fèi)后盈利約8367.5萬元。劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組在其實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響“騰茂科技”股票價(jià)格和交易量，并利用不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者交易“騰茂科技”。

證監(jiān)會認(rèn)定，劉洪濤、婁閣操縱“騰茂科技”包括三個(gè)階段。

一是建倉階段，即2023年6月19日，賬戶組通過大宗交易單向買入500萬股，持倉量占流通股本比例由0上升至11.75%；

二是拉升股價(jià)階段，即6月29日至7月3日，賬戶組通過高價(jià)相關(guān)交易拉抬股價(jià)，股價(jià)從11.97元/股拉抬至25.8元/股，漲幅高達(dá)115.54%，同期三板成指從922.86上漲至924.04，漲幅0.13%；

三是出貨階段，即7月4日至9月28日，賬戶組累計(jì)賣出金額約1.22億元。其中，7月4日至7月31日為集中賣出期間，賣出價(jià)格均接近22.8元/股，累計(jì)賣出金額約1.21億元。

證監(jiān)會認(rèn)定，劉洪濤、婁閣的上述行為構(gòu)成操縱證券市場行為。劉洪濤、婁閣在操縱“騰茂科技”過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法。其中，劉洪濤是操縱行為的發(fā)起者、決策者，起主要作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。婁閣是操縱行為的實(shí)施者，起次要作用，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。

罰單落地：“沒一罰三”+市場禁入

婁閣在陳述申辯中提出，劉洪濤與婁閣之間是上下級關(guān)系，而非合作關(guān)系。經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，綜合在案證據(jù)，認(rèn)定婁閣與劉洪濤在操縱“騰茂科技”過程中存在合作關(guān)系并無不當(dāng)，對婁閣提出的申辯意見不予采納。

最終，證監(jiān)會決定責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票；沒收劉洪濤、婁閣違法所得約8367.5萬元，其中，劉洪濤承擔(dān)約8047.89萬元，婁閣承擔(dān)約319.6萬元；并處以約2.5億元罰款，其中，劉洪濤承擔(dān)約2.4億元，婁閣承擔(dān)約958.8萬元。

同時(shí)，還對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施，對婁閣采取10年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

從嚴(yán)打擊操縱市場行為

操縱市場的實(shí)質(zhì)就是“騙”，對于操縱市場等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊。對于這類行為，監(jiān)管將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對該行為進(jìn)行精準(zhǔn)識別、嚴(yán)厲打擊。同時(shí)，一方面重點(diǎn)懲治關(guān)鍵少數(shù)，另一方面將緊盯新型違法案件。

證監(jiān)會通報(bào)的行政執(zhí)法情況顯示，2024年上半年，證監(jiān)會對操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%；2023年全年，證監(jiān)會查辦操縱市場類案件63起，在數(shù)量上僅次于信息披露違法、內(nèi)幕交易和中介機(jī)構(gòu)違法。

除加大行政執(zhí)法打擊力度外，監(jiān)管部門加強(qiáng)行刑銜接，做到刑事追責(zé)“應(yīng)移盡移”，加大對資本市場違法違規(guī)案件的立體化承接力度。上半年，證監(jiān)會向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件。日前，福州市中級人民法院對8名證券投資者訴被告王某某操縱證券市場責(zé)任糾紛一案作出的一審判決經(jīng)公告送達(dá)后生效，王某某被判令向8名原告賠償損失共計(jì)65萬余元。這也是全省首例操縱證券市場民事賠償案件。

市場人士普遍認(rèn)為，從行政、民事、刑事責(zé)任層面綜合施策，嚴(yán)厲打擊操縱市場行為，能夠極大提高證券市場的吸引力，提高投資者對證券市場的信心。

校對：冉燕青